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2月主办券商评测结果出炉,东北、中泰证券并列第一



今天,2018年2月份主办券商评测结果出炉了,这也是股转对券商评测办法进行修正后的首个评价结果。
表现最佳的是东北证券和中泰证券,最终评价点值都为105点,并列第一;方正证券排名第三,太平洋证券、财达证券、江海证券、国都证券等4家券商则并列第四。
新的评测办法中,股转公司鼓励主办券商多劳多得,本月干活多的券商优势已经显现。比如排名第一的东北证券基础评价点值为97点,不过在研报方面及承接督导企业数量方面都位居前列,两项业务各获得2点加分,加上股票发行及挂牌业务,共计获得8点加分。
各位主办券商们,如果想拿个好名次,可要好好干活啦。
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新规首次运行,东北证券、中泰证券并列第一
本月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券,东方花旗并入其母公司东方证券,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券,华泰联合证券并入其母公司华泰证券后,实际列示的是97家主办券商评价的结果。
值得注意的是,这是股转公司对券商评测办法进行修正后的首次应用,本次评测中增加了”研究报告数量”和”净承接督导数量”两项指标,这两项业务开展积极的券商自然也是获得奖励。
比如在”净承接督导数量”一项评测中,东北证券、首创证券、长江证券、东吴证券四家券商因为排名居前,分别获得2点奖励。
在”研报数量”中,光大证券、东北证券、广州证券以及安信证券四家公司位居第一梯队,分别获得2点奖励。
多劳多得。东北证券基础评价环节为97点,在整个加点环节中,东北证券获得8点奖励,最终评价点值105点,与中泰证券并列第一。
排名第三的是方正证券,评价点值为101.5点;
太平洋证券、财达证券、江海证券、以及国都证券四家券商的最终评价点值都为100点,并列第四名。
总体来看,44家券商评价点值在90(含)点以上,占比45.36%;32家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比32.99%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比13.40%;8家主办券商评价点值在70以下,占比8.25%。
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65条负面行为记录,这几点要特别注意
本月股转共记录负面行为65条。其中犯错最多的是”在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”,共有30条负面行为记录。“这个因素就比较多了,交易员手工报价,可能是漏掉了”,某券商做市负责人对读懂君表示,“也可能券商系统出现了故障,这个问题还是比较常见的。”
按照性质来分,交易管理类是券商犯错的“重灾区”,共计36.5条,占比56.15%,而“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”这个问题,共计30条;
其次是推荐后督导类,2月份负面行为记录14条,占比21.54%,主要问题为券商”未及时在日常业务办理系统提交申请”以及”复牌申请通过后未及时披露公告”等问题;
推荐挂牌类共发生负面行为记录8.5条,占比13.08%,其主要为关联方披露不完整、《主办券商推荐报告》部分内容缺失等问题;
综合管理类只有6条负面行为记录,占比9.23%。这一项主要是变更主办券商业务中与原主办券商签订解除协议,及与承接主办券商签订的持续督导协议未按规定约定生效条件的问题。
65条负面行为共涉及32家主办券商,股转公司也特别点出各项业务中最容易犯错的券商。其中推荐挂牌类中最容易犯错的是开源证券;挂牌后督导业务中最容易犯错的是华福证券;交易管理最容易犯错的是联储证券;综合管理类最容易犯错的则是联讯证券。
四家券商在接下来的业务开展中,要更加上心啦!


文 |蔡圣件




注:我是读懂新三板蔡圣件,交流可加微信amw554001,劳请备注姓名、公司、职位。


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